ASI绩效标准介绍，ASI绩效标准关于社会-人权（一）
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2024-08-28
ASI绩效标准
9.人权
原则：实体应尊重和支持受其运营影响的个人和集体人权。实体应采取适当行动，以符合国际人权文件要求的方式评估、预防和弥补对人权的潜在不利影响。
9.1人权尽职调查。实体应尊重人权，遵守联合国关于商业与人权的指导原则，与其规模大小和环境相符，包括最低限度的：
a.尊重人权和促进两性平等的方针承诺书，并且：
i.至少每五年对人权方针承诺书进行一次复审。
ii.在企业有任何变动，并导致人权的实质性风险发生变化后，对人权方针承诺书进行审查。
iii.在出现控制缺陷迹象时，要对人权方针承诺书进行审查。
iv.公开发布最新版本的人权方针承诺书。
b.向受影响人群和组织征询意见，并在可能情况下请他们参与制订促进性别平等的人权尽职调查程序，力求识别、预防、减轻和说明该程序如何处理其对人权的实际和潜在影响，包括对实体自身运营以及通过产品或服务建立的商业关系中的任何实质性的遗留影响，并且:
i.至少每五年复审一次人权尽职调查程序。
ii.在企业有任何变动，并导致人权的实质性风险发生变化后，对人权尽职调查程序进行审查。
iii.在出现控制缺陷迹象时，要对人权尽职调查程序进行审查。
c.受影响人群和组织的信息分布图。实体应确保受影响的人群和组织:
i.已经与实体建立了关系。
ii.就企业运营活动和潜在的重大人权影响进行磋商，并向其通报企业的投诉解决机制。
d.如果实体通过应有的尽职调查和/或申诉确认造成或促成了不利的人权影响，则应通
过合法程序提供补救或合作。
适用：
在涉及原住民的情况下，可适用FPIC(准则9.4)
9.2性别平等和妇女权利。实体应：
a.实施一个项目，促进性别平等和赋予妇女权利，在如下方面：
i.就业实践
ii.培训机会
iii.合同授予
iv.参与过程
v.管理活动
而且，这个项目至少要解决职业发展的障碍，歧视，暴力和骚扰。
b.至少每五年对性别平等和妇女权利项目进行一次复审。
c.在企业有任何变动，并导致性别平等的实质性风险发生变化后，对该项目进行审查。
d.在出现控制缺陷迹象时，要对改项目进行审查。
e.每年公开披露为促进性别平等而采取的措施的有效性。
适用：
a.实施方针和程序，以确保尊重原住民的权利和利益，并符合国际标准，包括国际劳工组织第169号公约和《联合国原住民权利宣言》。
b.根据原住民的语言、社会、治理和与资源相关的特点，而不是国家认可，制定并记录一个原住民识别程序。
c.通过基于证据的分析，包括有意义的利益相关者参与，展示内部实施流程的能力(人员、资源)。
d.至少每五年对该方针和程序进行一次复审。
e.在企业有任何变动，并导致原住民的权利和利益风险发生变化后，对该项目进行审查。
f.在出现控制缺陷迹象时，要对改方针和程序进行审查。
g.公开披露最新版本的方针和程序。
h.展示内部能力，可根据原住民社区的文化特征（而非法律名称）绘制原住民社区地图，并进行有意义的接触。
i.以便于理解、及时和可理解的方式，告知原住民相关的ASI标准要求和ASI认证审核过程，包括他们的参与方式。
适用：
这一准则适用于原住民或其土地、领地和资源的存在是通过基于利益相关者有意义参与的评估确定的所有设施。
9.4自主、事先和知情同意(FPIC)。实体应通过与相关的原住民的代表机构与其诚意磋商和合作，以获得其自主、事先和知情同意：
a.对于新项目或现有项目的重大变更，可能会对相关土地上的原住民的文化和生活产生重大影响，在批准任何影响原住民土地或领地及其他资源的项目之前，应得到原住民自主、事先和知情同意，尤其是涉及矿物、水或其他资源的利用或开发的项目。
b.从事铝土矿开采的:
i.在开始影响原住民土地或领地及其他资源的新阶段作业之前，特别是与矿产、水或其他资源的开发、利用或开采有关的作业。
ii.在改变影响原住民土地或领地及其他资源的现有矿山恢复和关闭计划之前，尤其是与矿产、水或其他资源的开发、利用或开采相关的计划。
c.如按9.4a或b要求须得到自主、事先和知情同意(FPIC)，则须证明相关同意得到原住民社区的支持。
适用：
对于2022年前启动的新项目和重大变更：本准则仅适用于该实体加入ASI后启动的项目。
对于2022年1月1日起以后启动的新项目和重大变更：本准则适用于所有项目。
准则9.4（a）适用于所有设施
准则9.4（b）适用于所有铝土矿
如果9.4（a）或（b）适用，则准则9.4（c）适用。
9.5文化遗产地和宗教圣地。实体应：
a.向受影响人群和组织征询意见，并在可能的情况下请他们参与识别确定实体影响区域内的宗教圣地和文化遗产地及其价值，并采取适当行动避免或补救影响，并确保继续利用此类遗址和保护其价值的权利。
b.如项目可能对原住民身分所必需的文化、历史或精神遗产造成重大影响，则须优先避免这类影响。如影响不可避免，该实体须取得原住民的自主、事先及知情同意（FPIC）。
适用：
准则9.5（b）适用于确定有原住民或其土地、领地和资源的所有设施。
9.人权
原则：实体应尊重和支持受其运营影响的个人和集体人权。实体应采取适当行动，以符合国际人权文件要求的方式评估、预防和弥补对人权的潜在不利影响。
9.1人权尽职调查。实体应尊重人权，遵守联合国关于商业与人权的指导原则，与其规模大小和环境相符，包括最低限度的：
a.尊重人权和促进两性平等的方针承诺书，并且：
i.至少每五年对人权方针承诺书进行一次复审。
ii.在企业有任何变动，并导致人权的实质性风险发生变化后，对人权方针承诺书进行审查。
iii.在出现控制缺陷迹象时，要对人权方针承诺书进行审查。
iv.公开发布最新版本的人权方针承诺书。
b.向受影响人群和组织征询意见，并在可能情况下请他们参与制订促进性别平等的人权尽职调查程序，力求识别、预防、减轻和说明该程序如何处理其对人权的实际和潜在影响，包括对实体自身运营以及通过产品或服务建立的商业关系中的任何实质性的遗留影响，并且:
i.至少每五年复审一次人权尽职调查程序。
ii.在企业有任何变动，并导致人权的实质性风险发生变化后，对人权尽职调查程序进行审查。
iii.在出现控制缺陷迹象时，要对人权尽职调查程序进行审查。
c.受影响人群和组织的信息分布图。实体应确保受影响的人群和组织:
i.已经与实体建立了关系。
ii.就企业运营活动和潜在的重大人权影响进行磋商，并向其通报企业的投诉解决机制。
d.如果实体通过应有的尽职调查和/或申诉确认造成或促成了不利的人权影响，则应通
过合法程序提供补救或合作。
适用：
在涉及原住民的情况下，可适用FPIC(准则9.4)
9.2性别平等和妇女权利。实体应：
a.实施一个项目，促进性别平等和赋予妇女权利，在如下方面：
i.就业实践
ii.培训机会
iii.合同授予
iv.参与过程
v.管理活动
而且，这个项目至少要解决职业发展的障碍，歧视，暴力和骚扰。
b.至少每五年对性别平等和妇女权利项目进行一次复审。
c.在企业有任何变动，并导致性别平等的实质性风险发生变化后，对该项目进行审查。
d.在出现控制缺陷迹象时，要对改项目进行审查。
e.每年公开披露为促进性别平等而采取的措施的有效性。
适用：
本准则适用于所有设施
a.实施方针和程序，以确保尊重原住民的权利和利益，并符合国际标准，包括国际劳工组织第169号公约和《联合国原住民权利宣言》。
b.根据原住民的语言、社会、治理和与资源相关的特点，而不是国家认可，制定并记录一个原住民识别程序。
c.通过基于证据的分析，包括有意义的利益相关者参与，展示内部实施流程的能力(人员、资源)。
d.至少每五年对该方针和程序进行一次复审。
e.在企业有任何变动，并导致原住民的权利和利益风险发生变化后，对该项目进行审查。
f.在出现控制缺陷迹象时，要对改方针和程序进行审查。
g.公开披露最新版本的方针和程序。
h.展示内部能力，可根据原住民社区的文化特征（而非法律名称）绘制原住民社区地图，并进行有意义的接触。
i.以便于理解、及时和可理解的方式，告知原住民相关的ASI标准要求和ASI认证审核过程，包括他们的参与方式。
适用：
这一准则适用于原住民或其土地、领地和资源的存在是通过基于利益相关者有意义参与的评估确定的所有设施。
9.4自主、事先和知情同意(FPIC)。实体应通过与相关的原住民的代表机构与其诚意磋商和合作，以获得其自主、事先和知情同意：
a.对于新项目或现有项目的重大变更，可能会对相关土地上的原住民的文化和生活产生重大影响，在批准任何影响原住民土地或领地及其他资源的项目之前，应得到原住民自主、事先和知情同意，尤其是涉及矿物、水或其他资源的利用或开发的项目。
b.从事铝土矿开采的:
i.在开始影响原住民土地或领地及其他资源的新阶段作业之前，特别是与矿产、水或其他资源的开发、利用或开采有关的作业。
ii.在改变影响原住民土地或领地及其他资源的现有矿山恢复和关闭计划之前，尤其是与矿产、水或其他资源的开发、利用或开采相关的计划。
c.如按9.4a或b要求须得到自主、事先和知情同意(FPIC)，则须证明相关同意得到原住民社区的支持。
适用：
对于2022年前启动的新项目和重大变更：本准则仅适用于该实体加入ASI后启动的项目。
对于2022年1月1日起以后启动的新项目和重大变更：本准则适用于所有项目。
准则9.4（a）适用于所有设施
准则9.4（b）适用于所有铝土矿
如果9.4（a）或（b）适用，则准则9.4（c）适用。
9.5文化遗产地和宗教圣地。实体应：
a.向受影响人群和组织征询意见，并在可能的情况下请他们参与识别确定实体影响区域内的宗教圣地和文化遗产地及其价值，并采取适当行动避免或补救影响，并确保继续利用此类遗址和保护其价值的权利。
b.如项目可能对原住民身分所必需的文化、历史或精神遗产造成重大影响，则须优先避免这类影响。如影响不可避免，该实体须取得原住民的自主、事先及知情同意（FPIC）。
适用：
准则9.5（b）适用于确定有原住民或其土地、领地和资源的所有设施。
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